AFM en DNB onderzoeken Auréus en SemmieWealth op mogelijke misleiding

De Autoriteit Financiële Markten (AFM) en De Nederlandsche Bank (DNB) doen onderzoek naar vermogensbeheerders Auréus en SemmieWealth (voorheen Semmie). Het onderzoek richt zich op mogelijke misleiding van beleggers en een verborgen belangenverstrengeling.

Wat is de kern van het onderzoek?

Volgens berichtgeving van het Financieele Dagblad heeft de AFM concrete bezwaren op twee fronten:

1. Mogelijk misleidende informatieverstrekking Auréus en SemmieWealth zouden beleggers niet volledig en correct hebben geïnformeerd over bepaalde risico's en kosten verbonden aan hun beleggingsdienstverlening.

2. Verborgen belangenverstrengeling via het Capiva Fonds Het Capiva (Plus) Fund, een fonds dat in portefeuilles van beide vermogensbeheerders wordt opgenomen, is indirect aandeelhouder in zowel Auréus als SemmieWealth. Dit betekent dat de fondsbeheerder en de vermogensbeheerder economisch met elkaar verbonden zijn — een structuur die beleggers doorgaans niet expliciet wordt gemeld.

Wat is het risico voor beleggers?

Bij een dergelijke constructie bestaat het risico dat een vermogensbeheerder het eigen fonds bevoordeelt boven fondsen die objectief beter passen bij de klant. Dit staat op gespannen voet met de zorgplicht die vermogensbeheerders wettelijk hebben.

SemmieWealth: ook een naamswijziging

SemmieWealth wijzigde haar naam eerder van "Semmie" naar "SemmieWealth". Volgens de onderneming betreft het uitsluitend een uitbreiding van de naam en geen wijziging in dienstverlening of beleggingsfilosofie.

Wat te doen als klant?

Klanten van Auréus of SemmieWealth die vragen hebben over de samenstelling van hun portefeuille, de kosten of mogelijke belangenconflicten, kunnen:

• Hun vermogensbeheerder schriftelijk om opheldering vragen
• Een klacht indienen bij het Kifid
• De situatie laten beoordelen door een onafhankelijke adviseur

Bekijk ook onze vergelijkingspagina voor vermogensbeheerders voor beoordeelde alternatieven.